Etapa 1 de 4 · Identificar
Usted no tiene que clasificarlo. Si una situación afecta o puede afectar un proceso, un control, el servicio o a las personas afiliadas, repórtela: la Unidad Integral de Riesgos determinará su clasificación y gestión.
Tres ideas clave
La materialización de un riesgo o una falla en un proceso, actividad, control, sistema o gestión institucional que genera o puede generar consecuencias negativas para JUPEMA.
Por ejemplo: un reproceso por un control que no se aplicó, una falla tecnológica que afectó el servicio o un plazo normativo incumplido.
Una situación que pudo generar una pérdida, un incumplimiento o una afectación, pero que fue detectada o controlada a tiempo, antes de materializarse.
También se reporta: muestra una vulnerabilidad y una oportunidad de mejora antes de que cause daño.
Ocurre cuando una actividad debe realizarse de nuevo porque algo no se hizo correctamente o porque una situación impidió completar el proceso como correspondía.
Los reprocesos pueden ser incidentes: consumen tiempo y recursos, y suelen revelar una falla en un control.
Sí. El riesgo operativo no es exclusivo de las jefaturas ni de ciertos puestos: todas las personas colaboradoras participan en procesos institucionales y pueden identificar, generar o ayudar a prevenir un riesgo. Por eso todas pueden y deben reportar.
Cuando alguien identifica un riesgo y no lo comunica, la situación puede afectar a otras personas, a otros procesos, a las personas afiliadas o a la institución. Reportar a tiempo es una forma de cuidar.
Señales
Son ejemplos, no una lista cerrada. Si una situación distinta afecta o puede afectar la operación, también puede reportarse. Ante la duda, consulte a DILO o a la Unidad Integral de Riesgos.
Reto de la etapa 1
Lea cada situación y elija una opción. Recuerde: usted no tiene que clasificarla con exactitud; lo importante es reconocer cuándo reportar.
Siguiente etapaCómo reportar, paso a paso
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